Handelsregisterauszüge

Aktuelle Handelsregisterauszüge der Gesellschaft

Beschlüsse

Angaben zu eventuellen Beschlüssen/ Tatsachen, die beschlossen bzw. zum Handelsregister eingereicht sind, aber noch nicht aus dem aktuellen Handelsregisterauszug hervorgehen

Organigramm

Organigramm der rechtlichen Struktur der Gesellschaft und ihrer Beteiligungen unter Angabe der jeweiligen Rechtsordnung, der sie unterstehen, nebst Höhe der Beteiligung

Beteiligungen

Aufstellung aller Beteiligungen der Gesellschaft an anderen Gesellschaften

Betriebstätten

Aufstellung der Betriebsstätten und Zweigniederlassungen

Gesellschaftsverträge

Gesellschaftsverträge in aktueller Fassung

Gesellschaftsgründung

Notarielle Gründungsurkunden sowie Gründungsbeschlüsse der Gesellschafter

Einzahlung der Einlagen

Nachweis der Einzahlung der jeweiligen Einlageleistungen in voller Höhe

Protokolle

Protokolle der Gesellschafterversammlung und Beschlüsse seit 01. Januar 2019

Dokumentation über Kapitalerhöhungen

Bei Bareinlage: Kapitalerhöhungsbeschlüsse, Übernahmeerklärungen und Nachweise über Einlageleistung
Bei Sacheinlage: Kapitalerhöhungsbeschlüsse, Übernahmeerklärungen, Einbringungsverträge, Sachgründungsberichte und Werthaltigkeitsbescheinigungen

Dokumentation über sonstige Kapitalerhöhungen

Dokumentation über alle sonstigen Kapitalmaßnahmen mit zugehörigen Dokumenten und Absprachen

Aktuelle Gesellschafterliste

Beteiligungshistorie

Darstellung der Übertragungskette der Gesellschaftsanteile auf die jetzigen Inhaber seit Gründung, notarielle Urkunden über die Übertragung von Anteilen sowie vollständiger Nachweis der Einzahlung

Geschäftsordnungen

Geschäftsordnungen aller Organe und Gremien

Protokolle

Protokolle von Vorstands-, Aufsichtsrats- oder Beiratssitzungen der letzten drei Jahre, sofern vorstehend nicht bereits hochgeladen

Geschäftsführerverträge

Verträge mit den Geschäftsführern der Gesellschaft einschließlich aller Nebenvereinbarungen

Nebentätigkeiten der Geschäftsführer

Dokumentationen über Nebentätigkeiten der Geschäftsführer

Prokuristen und Vertreter

Liste der Prokuristen, General- und Handlungsbevollmächtigten sowie Spezialbevollmächtigten und Kopien der Vollmachten

Stille Gesellschaften

Verträge über stille Gesellschaften oder Genussrechte

Verträge zwischen Gesellschaftern

Verträge zwischen den – ehemaligen und jetzigen – Gesellschaftern untereinander (soweit sie im weitesten Sinn die Gesellschaften betreffen)

Belastung von Gesellschaftsanteilen

Verträge über die Gesellschaftsanteile (Verpfändungen, Sicherungsabtretungen, Optionen, Treuhandverhältnisse, Nießbrauch, Unterbeteiligungen, Vorkaufsrechte, Stimmbindungsvereinbarungen etc.)

Verträge mit Tochterunternehmen

Sämtliche Verträge der Gesellschaft mit Unternehmen, an denen die Gesellschaft eine Beteiligung hält

Verträge mit verbundenen Unternehmen

Sämtliche Verträge der Gesellschaft und/oder deren verbundenen Unternehmen mit Gesellschaftern und/oder nahestehenden Personen, insbes. Dienst-, Beratungs-, Miet-, Darlehens- und Sicherheiten-Verträge

Veräußerte Beteiligungen

Angaben zu ggf. veräußerten Beteiligungen, in Bezug auf welche noch Haftungsrisiken bestehen

Insolvenzen

Anträge auf Eröffnung von Insolvenzverfahren über das Vermögen der Gesellschaft oder einer Tochtergesellschaft sowie Angaben zum Status des Verfahrens

Corporate Governance

Listenmäßige Umsetzung des jeweils aktuellen Deutschen Corporate Governance Kodex (soweit anwendbar)

Finanzierungsverträge

Sämtliche Darlehens-, Kredit-, Garantie-, Bürgschafts- oder ähnliche Verträge

Sicherheiten

Sicherungsübereignungen, Pfandrechte, Hypotheken, Grundschulden oder sonstige Verträge, die Rechte Dritter an Vermögensgegenständen der Gesellschaft begründen

Bankkonten

Bankkonten der Gesellschaft unter Angabe aller Verfügungsberechtigten, der Kontonummer, des Kontostands und der Höhe des Überziehungskredits

Interne Darlehen

Darlehen der Gesellschaft an Gesellschaften, Mitarbeiter oder Dritte

Allgemeine Geschäftsbedingungen

Standardformulare

Standardformulare der Gesellschaft, Rechnungs- und Bestellformulare sowie Garantien

Kundenverträge

Verträge mit den zehn (10) umsatzstärksten Kunden, gegebenenfalls einschließlich von Rahmen-, Dauerverträgen etc.

Kooperationsverträge

Sämtliche bestehenden Kooperationsverträge

Vertragsentwürfe zu Kooperationsverträgen

Sämtliche Vertragsentwürfe sowie Informationen zu Vertragsständen mit (zukünftigen) Kooperations-/Vertragspartnern

Serviceleister

Sämtliche Verträge mit Serviceleistern (z.B. PayPal, Microsoft etc.)

IT-Support

Sämtliche Verträge zu IT-Support

Server-Wartung

Sämtliche Verträge zur Wartung von Servern in Rechenzentren

Berichte

Berichte der Geschäftsführung zur Geschäftsentwicklung während der letzten drei Jahre

Langfristige Verträge

Liste der Verträge, die mit einer Frist von mehr als 3 Monaten bzw. nur unter Abstandszahlungen gelöst werden können

Versicherungen

Liste der Versicherungsverträge mit Darstellung der abgedeckten Risiken und Schadensfälle der letzten fünf Jahre

Dauerschuldverhältnisse

Liste aller Dauerschuldverhältnisse mit einer Darstellung des wesentlichen Inhalts sowie eventueller Kündigungsrechte aus Anlass der geplanten Übertragung

Vertriebsmittler

Verträge mit Handelsvertretern, Vertragshändlern, Lizenznehmern oder ähnlichen Vertriebsmittlern

Liste aller Handelsvertreter

Liste aller Handelsvertreter unter Angabe von Eintrittsdatum, Alter, eventuellen Besonderheiten

Handelsvertreter-Kündigungen

Kündigungserklärungen seitens der Handelsvertreter und/oder seitens der Gesellschaft

Liste sonstiger provisionspflichtiger Verträge

Verträge mit fester Laufzeit mit Kunden oder Lieferanten

Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen

Supportverträge

Liste wesentlicher Support-, Logistik- und Lagerverträge

Dienstleister

Liste wesentlicher Dienstleistungs- und Beratungsverhältnisse jeglicher Art

Liste aller sonstigen wesentlichen Verträge

Vorverträge

Auflistung von Vorverträgen (Memorandums of Understanding, Heads of Agreement, Letters of Intent) in Bezug auf Projekte oder sonstige Vorhaben unter Angabe von Vertragsparteien und Gegenstand, soweit zulässig

Mitarbeiterliste

VORLAGE

Liste aller Mitarbeiter (einschl. Geschäftsführer) unter Angabe von Eintrittsdatum, Alter, Funktion, Kündigungsfristen, Kündigungsschutz, Wochenarbeitszeit, Besonderheiten und letztem Bruttojahresgehalt inkl. etwaiger variabler Vergütung

Versorgung

Liste aller Versorgungszusagen, Pensionspläne und ähnlicher Vereinbarungen der betrieblichen Altersversorgung nebst entsprechenden Richtlinien und Satzungen der Unterstützungs- und Pensionskassen, betrieblichen Versorgungswerke o.ä.

Kollektivverträge

Kopien aller Betriebsvereinbarungen, Tarifverträge und sonstiger zwischen der Gesellschaft und Gewerkschaften bzw. Betriebsräten bestehenden Kollektivverträge

Musterarbeitsvertrag

Musterarbeitsvertrag einschl. Zusatzvereinbarungen (über Geheimhaltung, Arbeitnehmererfindungen, Wettbewerbsverbote etc.)

Softwareentwickler

Arbeitsverträge sämtlicher Softwareentwickler enthaltend insbesondere Rege-lungen über Arbeitnehmererfindungen und Regelungen betreffend die Rechte an etwa entwickelter Software

Mitarbeiterbeteiligungsprogramme

Sämtliche Unterlagen für und im Zusammenhang mit einem Mitarbeiterbeteiligungsprogramm

Freie Mitarbeiter

Liste sämtlicher Verträge über freie Mitarbeit, Subunternehmer, (Alters-) Teil-zeit und befristete Beschäftigung

Personalkosten

Übersicht Personalkostenentwicklung/ Steigerungsrate der letzten drei Jahre sowie durchschnittliche Beschäftigungszeit/ Fluktuationsrate

Angabe, wie die Arbeitszeiterfassung erfolgt

Abfindungsvereinbarungen

Angaben über sämtliche, noch nicht vollständig abgewickelten Abfindungsvereinbarungen oder sonstigen Ansprüche gegen die Gesellschaft mit ausgeschiedenen bzw. ausscheidenden Mitarbeitern

Kurzarbeit

Informationen über die Anordnung von Kurzarbeit innerhalb der letzten drei Jahre

Prüfberichte

Prüfberichte aller Prüfungen durch Sozialversicherungsbehörden in den vergangenen 5 Jahren

Sozialpläne der letzten fünf Jahre

Organigramm

Organigramm der Arbeitsorganisation/ Ressortzuständigkeiten

Betriebliche Übung

Liste betrieblicher Übungen, z.B. Urlaubs- oder Weihnachtsgeld etc.

Leiharbeiter

Verträge über den Einsatz von Leiharbeitern (insb. Überlassung AÜG-Erlaubnis)

Arbeitnehmererfindungen

Liste gemeldeter Arbeitnehmererfindungen

Bestandsliste des Grundbesitzes der Gesellschaft

Grundbuchauszüge

Aktuelle Auszüge aus dem Grundbuch und Erbbaugrundbuch

Belastungen

Eingetragene Belastungen, Grundschulden oder Hypotheken einschließlich der zugehörigen Darlehensverträge

Nicht eingetragene Belastungen

Grundbesitzdetails

Aktueller Lageplan, Baubeschreibung Gebäude sowie jede andere Dokumentation in diesem Zusammenhang (z.B. Angaben zur Teilung nach WEG, Teilungserklärungen, Dauernutzungsverträge etc.)

Erlaubnisse und Genehmigungen

Private und behördliche Erlaubnisse und Genehmigungen in Bezug auf Grundstücke

Eintragungen im Schadenskataster

Instandhaltung

Instandhaltungsbudgets der letzten drei Jahre bzw. Schätzung zum laufenden Jahr

Wartungsnachweise

Nachweise über Inspektion und Wartung der Haustechnik der letzten drei Jahre, weitere technische Unterlagen von Bewertungsrelevanz

Protokolle Brandschutzabnahme/ Brandschutzgutachten

Wesentliche Mietverträge

Liste der wesentlichen Miet-, Pacht- und Leasingverträge mit einer Darstellung des wesentlichen Inhalts sowie eventueller Kündigungsrechte aus Anlass der geplanten Übertragung

Sonstige Mietverträge

Liste der sonstigen Miet-, Pacht- und Leasingverträge mit einer Darstellung des wesentlichen Inhalts sowie eventueller Kündigungsrechte aus Anlass der geplanten Übertragung

Sonstige Nutzungsverhältnisse

Sonstige Nutzungsüberlassungsverträge (z.B. Technikräume, Antennen, Küchen oder Vergleichbares)

Patente

Liste aller Patente und Patentanmeldungen einschließlich Unterlagen betreffend die Übertragung von solchen Rechten; aktuelle Auszüge aus den jeweiligen Registern

Marken und Markenanmeldungen

Liste aller Marken und Markenanmeldungen einschließlich Unterlagen betreffend die Übertragung von solchen Rechten, aktuelle Auszüge aus den jeweiligen Registern

Urheberrechte

Liste aller Urheberrechte (soweit feststellbar oder eingetragen) einschließlich Unterlagen betreffend die Übertragung von solchen Rechten; aktuelle Auszüge aus den jeweiligen Registern

Immaterialgüter

Liste aller sonstigen registrierten oder angemeldeten Immaterialgüterrechte (Warenzeichen, Geschmacksmuster, Domains etc.) einschließlich Unterlagen betreffend die Übertragung von solchen Rechten; aktuelle Auszüge aus den jeweiligen Registern

Geschützte Leistungen

Liste urheberrechtlich geschützter Leistungen, die gemeinschaftlich entwickelt wurden

Rechte Dritter

Liste aller Dritten, die Rechte an dem geistigen Eigentum der Gesellschaft haben

Lizenzverträge

Lizenzverträge, (Werk-)Nutzungsverträge und sonstige Vereinbarungen auf dem Gebiet der gewerblichen Schutzrechte (insbesondere über die Nutzung fremder Software)

Nutzungsverträge

Verträge über den Kauf, die Entwicklung, Nutzung/Lizenzierung (Licensing in und Licensing out, Sublizenzverträge), Outsourcing und Pflege/Wartung der Software und Hardware der Gesellschaft (bei Standardsoftware lediglich Angabe der genutzten Software)

Dienstverträge

Dienst- bzw. Werkverträge mit allen Personen, die an der Entwicklung von Immaterialgüterrechten (inkl. Software) beteiligt waren/sind, die für die Geschäftstätigkeit der Gesellschaft von Bedeutung sind

Open Source Software

Liste aller (aktuell und in Vergangenheit) verwendeten Open Source Software nebst Lizenzbestimmungen

Beschränkungen

Auflistung von sonstigen, nicht aus den vorgelegten Urkunden ersichtlichen Beschränkungen von Immaterialgüterrechten der Gesellschaft

Laufende Verfahren

Dokumentation zu laufenden Verfahren in Bezug auf Immaterialgüterrechte (z.B. Löschungs-, Widerspruchs- oder Nichtigkeitsverfahren)

Verletzungen

Verletzungen von Immaterialgüterrechten und aktuelles Vorgehen dagegen

Firmeninternes Datenschutzkonzept

Geheimnisschutz

Firmeninternes Geheimnisschutzkonzept auf der Grundlage des Geheimnisschutzgesetzes (GeschGehG)

Nutzer

Übersicht der Nutzerstatistiken und registrierten Nutzer

Nutzungsberechtigung

Erklärung zur Nutzungsberechtigung, Dauer und Umfang im Zusammenhang mit Kundendaten

Auftragsverarbeitungsverträge

Übersicht der Auftragsdatenverarbeitungsverträge über Kundendaten

Verträge mit staatlichen Stellen

Verträge mit staatlichen Stellen, insbesondere über staatliche Zuschüsse einschließlich aller Auflagen und Bedingungen

Erlaubnisse

Liste der Gestattungen und Erlaubnisse etc. aufgrund derer die Gesellschaften ihren Geschäftsbetrieb im gegenwärtigen Umfang betreiben

Öffentliche Leistungen

Liste erhaltener öffentlicher Leistungen, insbesondere Subventionen, Beihilfen oder Zuschüsse und ggfls. Darstellung der Rückzahlungsverpflichtungen

Belastungen

Verzeichnis und Beschreibung (Zusammenfassung) aller bekannten oder voraussehbaren wesentlichen Belastungen durch Umweltaltlasten aller Art (Luft, Boden,, Wasser) aller Umweltaltlastengutachten und Umweltstudien (oder wesentlichen Betriebe oder Betriebsteile)

Genehmigungen nach dem Datenschutzgesetz

Sonstige Verträge mit öffentlich-rechtlichen Stellen

Streitigkeiten

Aufstellung über gerichtliche und außergerichtliche Streitigkeiten, einschließlich Schiedsverfahren der Gesellschaft der letzten drei Jahre

Sonstige Verfahren

Liste der drohenden, anhängigen und in den letzten drei Jahren erledigten Gerichts-, Straf-, Ordnungswidrigkeiten- oder förmlichen Verwaltungsverfahren der letzten drei Jahre

Sonstige Verträge

Verträge außerhalb des gewöhnlichen Geschäftsverkehrs der Gesellschaft, sofern nicht bereits aufgrund dieser Liste erfasst

Sonstige Verfahren

Verträge – sofern noch nicht bereits aufgrund dieser Liste erfasst –, die an mittelbaren oder unmittelbaren Erwerb der Gesellschaft oder Erwerb einer Beteiligung an der Gesellschaft durch einen neuen Gesellschafter Rechtsfolgen knüpfen (Change-of Control-Klauseln)